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江苏快三遗漏速查: 貴州紀檢監察調研法規參考2019第24期

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《中國紀檢監察》雜志、《中國紀檢監察報》近期案件實務文章3篇

編者按:近期,《中國紀檢監察》雜志、《中國紀檢監察報》近期刊發了中央紀委國家監委、湖北省紀委省監委案件實務文章,對受賄案件中未過戶房屋調查取證、鑒定措施適用、主動投案主動交代問題的寬大處理等問題進行了解讀,對案件實務具有一定的參考借鑒價值。現將其刊發,供參考。


關于收受房屋但未過戶受賄案件調查取證的

幾點思考

中央紀委國家監委第十五審查調查室張鍇波

2007年7月,“兩高”《關于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》規定,國家工作人員利用職務上的便利為請托人謀取利益,收受請托人房屋、汽車等物品,未變更權屬登記或者借用他人名義辦理權屬變更登記的,不影響受賄的認定。房屋作為不動產,其登記效力、占有要素與汽車等特殊動產有不同之處,特別是收受房屋但未過戶的受賄問題,在具體調查中要注意把握取證的重點。

收受房屋但未過戶的一般類型及取證重點:

刑法上非法占有的認定標準與物權法上合法所有的認定標準不完全一樣,非法占有目的的實現并不以得到法律上的確認為條件,是否在法律上取得對房屋的所有權,并不影響對事實上占有房屋的認定。因此,收受房屋并非必須以辦理權屬變更手續為成立要件,有不動產權證(房產證)可以說明權利人對該房產擁有所有權,但沒辦不動產權證(房產證)不能說明權利人對該房產就一定沒有實際占有,國家工作人員完全可能對房產進行實際控制。只要雙方有明確的送、收意思表示,國家工作人員實際占有房屋,即可認定為受賄既遂。

實際調查中,要牢牢把握兩點,一是行、受賄雙方行、受賄的主觀故意;二是實際控制房屋這個客觀事實。要特別注重調取證明國家工作人員實際控制房屋的證據,如房屋的實際居住人是誰,房屋的鑰匙掌握在誰手中,房屋的水、電、氣、熱、電話、網絡及物業費用由誰支付等。有的案件顯示,網上購物所留地址、姓名等也能起到很好的證明作用。

收受房屋但未過戶的幾種特殊類型及取證重點:

(一)“以房換房”收受房屋。比如,國家工作人員以低價房換取請托人高價房,置換完成后未辦理權屬變更。必須明確,國家工作人員和請托人之間的“以房換房”本質上是一種權錢交易行為,而非一般的房產交易,請托人通過該方式給予特定財產利益的目的是明確的,換房后是否辦理產權變更手續,不影響受賄犯罪的認定。取證重點:(1)權錢交易的主觀故意;(2)實際控制房屋的證據;(3)房屋差價有關證據。在調取證明房屋價格的相關證據時,一般將房屋互換完成的最終時間作為房屋價格鑒定的基準日。

(二)收受房屋后又退還。比如,國家工作人員在聽到風吹草動,如巡視組進駐、相關知情人接受調查談話等情況,害怕被調查而將房屋退還。對于收受型受賄,只要國家工作人員利用職務之便,接受請托人交付的財物,并為請托人謀取或允諾謀取利益,就滿足受賄罪的構成要件,構成受賄既遂,即只需要考慮是否發生“權錢交易”,而不需要考慮受賄方是否能一直對財物維持占有狀況。實際上,在退還不影響認定的前提下,退還本身又屬產生再生證據的環節,更加有利于受賄行為的認定。取證重點:(1)主觀方面,即行、受賄合意過程及退房的商議過程;(2)受賄人實際控制或者曾經實際控制房產的證據;(3)證明受賄人基于害怕被調查心理退還房屋的證據。

(三)以借為名收受房屋。比如,國家工作人員以借用為借口,稱其所收受的房產是“借用”的。取證重點:應按照2007年7月“兩高”《關于辦理受賄刑事案件適用法律若干問題的意見》第八條,關于收受賄賂物品未辦理權屬變更問題的相關規定精神來調查取證,(1)證明雙方行、受賄主觀故意的證據,如出借房屋時請托人是否有不用歸還的意思表示,借用事由不合理等;(2)證明國家工作人員有能力解決住房問題的證據,如其家庭存款情況、房產情況等;(3)證明國家工作人員沒有歸還意圖的證據,如長期居住,有能力歸還而不歸還等;(4)證明出借后請托人沒有要求國家工作人員歸還的證據,如請托人雖經濟緊張或急需用房,但從未有要求國家工作人員歸還房屋的意思表示等。

(四)收受房屋,但證明實際控制的客觀性證據不夠充分。實際調查中,遇到最難認定的情形往往是缺少國家工作人員實際控制房屋的客觀方面證據,或者說其實際控制房屋的客觀方面證據證明力不夠強,從而影響受賄的認定。比如國家工作人員和請托人均承認收、送房屋事實,但此時房屋登記在他人名下,國家工作人員未取得房屋鑰匙,因害怕調查也未敢實際居住,只是約定等退休以后再實際居住等。對此類情況查證,就要特別注重從言詞證據中深挖細節,相互印證的細節會讓認定問題更具說服力。取證重點:(1)從細節中深挖證明國家工作人員實際控制房屋的客觀方面證據。因國家工作人員并未居住,也未取得房屋鑰匙,甚至房屋的裝修、日常維護、物業等費用繳納都由他人完成,但在取證時只要不放過蛛絲馬跡,必能尋獲有用的證據,比如國家工作人員往往會參與選擇房屋的過程,其參與選房的行程記錄、監控錄像等就可以作為證據使用;(2)國家工作人員和請托人的供述或證言,證實雙方存在收、送房屋的合意;(3)其他相關人員的證言。如房屋代持人證實請托人讓其代持房屋的證言,房產銷售人員證實國家工作人員或其家屬到售樓處看房選房的證言,物業管理人員證實國家工作人員或其家屬進房查看的證言等。

值得注意的是,由于客觀證據不夠充分,相關人員的供述或證言就要做到能夠相互印證,細節一致,要具有充分的說服力。

(摘自《中國紀檢監察報》2019年12月18日)


監察調查中如何適用鑒定措施

湖北省紀委副書記、省監委副主任 龔舉文

法律語境中的鑒定,是指掌握一定行業或學科知識的人員,利用其專門知識和專業技術檢驗手段,對客觀事物進行檢驗、評斷并提供鑒定意見的活動?!都嗖旆ā返詼嚀踅ㄗ魑嗖旎氐牡韃櫬朧┖圖嗖烊ㄏ?,以法律的形式予以規定。

為確保鑒定意見與案件事實間的合法性、客觀性和關聯性,在監察調查中適用鑒定措施需要注意以下幾個問題:

確定符合相關要求并具有法定資質的鑒定機構。對鑒定機構的選擇關涉辦案工作的多個方面,因此需要統籌考慮。首先,備選機構要滿足相關部門的要求。比如,對省出資企業的資產進行評估的機構,必須是省國資委確定的資產評估項目機構備選庫中的入圍機構,否則,評估結果無法得到省國資委的確認和備案。其次,備選機構必須具有法定資質。如果鑒定機構不具備相應專業鑒定資質,其出具的鑒定意見必會被法庭予以排除。如某地辦理的一起受賄案中,因鑒定機構僅具有物種鑒定資質,而無價格認定資質,法庭對其作出的涉案物品價格認定結論不予采納。

審查鑒定人是否存在應當回避的情形?!都嗖旆ā返諼迨頌豕娑恕暗H喂景傅鬧と恕鋇幕乇芮樾?,《刑事訴訟法》第二十九條規定審判人員、檢察人員、偵查人員回避的情形適用于鑒定人。根據法法銜接的要求,鑒定人存在如下情形之一的應當回避:一是是本案當事人或者當事人近親屬的;二是本人或者他的近親屬和本案有利害關系的;三是擔任過本案的證人、辯護人、訴訟代理人的;四是與本案當事人有其他關系,可能影響公正處理案件的。因此,監察機關確定鑒定人時,首先要審查鑒定人是否存在如上情形,同時要將應當回避的情形告知鑒定人,由鑒定人作出是否回避的書面聲明留存備查。

告知鑒定人出庭義務并事前約定。鑒定意見本質上是鑒定人的推斷性意見,屬于言詞證據。根據證據裁判原則,鑒定人應出庭接受對質和詰問,否則,鑒定意見不具有證據能力。監察機關篩選確定鑒定機構后,應向鑒定機構及鑒定人告知其出庭義務,并在正式委托鑒定前與鑒定人簽訂具有約束力的協議。鑒定人認為不能出庭的,不得聘請為案件的鑒定人。如某市價格認證中心拒絕法院出庭通知,導致該案關鍵證據價格認定結論因鑒定人拒絕出庭作證而被法庭排除。

審查鑒定文書的形式要件。調查人員取得鑒定文書后,一定要審查鑒定文書的形式要件是否完備。如鑒定文書是否注明提起鑒定的事由、鑒定委托人、鑒定機構、鑒定要求、鑒定過程、鑒定方法、鑒定日期等內容,是否由鑒定機構蓋章并由鑒定人簽名蓋章。實際工作中,一些調查人員因忽略對鑒定文書形式要件的審查,導致有的鑒定文書沒有鑒定人員簽名仍被當成重要證據移送起訴,造成鑒定文書缺少必備要件而被法庭排除。

審查前置鑒定文書。有的鑒定需要依據其他鑒定的結果來作出。比如,資產評估需要依據審計報告,有的價格認定需要先解決物品種類、真偽問題。因此,對于其前置鑒定也要認真審查,防止因前置鑒定存在問題導致最終鑒定意見無效。如某地辦理一起鐵皮石斛貪污案,因鐵皮石斛種類的認定機構沒有資質,導致依據其種類認定作出的《價格認定結論書》不被采信。

依法及時告知相關人員鑒定意見?!緞淌濾咚戲ā返諞話偎氖頌豕娑ǎ骸罷觳榛賾Φ苯米髦ぞ蕕募ㄒ餳嬤缸鏘右扇?、被害人。如果犯罪嫌疑人、被害人提出申請,可以補充鑒定或者重新鑒定?!備莘ǚㄏ謂右?,該條規定同樣適用于監察調查。因此,監察機關收到鑒定意見并經審查無誤后,應及時將鑒定意見告知當事人,并制作告知筆錄,將當事人對鑒定意見有無異議的情況在筆錄中進行反映。

(摘自《中國紀檢監察》雜志2019年第24期)


如何把握《規則》有關對主動投案、主動交代問題的寬大處理的規定?

實現政治效果、紀法效果和社會效果有機統一

湖北省紀委省監委 劉又平

紀檢監察機關對確有認錯悔罪表現的被審查調查人,依規依紀依法從寬處理,既是懲前毖后、治病救人方針在紀檢監察工作中的具體體現,也是實現政治效果、紀法效果和社會效果有機統一的有效途徑?!噸泄膊臣吐杉觳榛丶嘍街醇凸ぷ鞴嬖頡返諶躋蠹嘍街醇凸ぷ骷岢質凳慮笫?,規定“對主動投案、主動交代問題的寬大處理”,為被審查調查人從輕或減輕處理提供了制度遵循。實踐中,用好這一政策,須深刻理解主動投案的內涵及外延,規范受理程序,準確把握適用條件,有效甄別“投而不供”“先供后翻”“以小掩大”等虛假投案情形。

深刻理解主動投案的內涵及外延。適用主動投案的寬大處理政策,須同時具備時間、意志、悔錯、內容等四個條件。一是時間條件。主動投案一般應在被采取審查調查談話前,即行為人涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪問題尚未被紀檢監察機關掌握,或者雖被掌握,但尚未受到審查調查談話、訊問或尚未被采取留置措施。根據有關規定,因傷病等客觀原因無法前往投案,先委托他人代為表達主動投案意愿,或者以書信、網絡、電話等方式表達主動投案意愿,后本人到紀檢監察機關接受處理的,也視為主動投案。對于已經進行初核談話、審查調查談話、訊問或者采取留置措施后,主動交代紀檢監察機關未掌握的本人涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪問題的,不認定為主動投案,但可以依規依紀依法從輕或減輕處理。二是意志要素。主動投案必須是基于本人的真實意志,即投案是自愿的,不是被強制,這是主動投案的重要基礎,否則就容易發生“投而不供”。三是悔錯要素。就是投案人認識到自己違紀違法行為的危害性,真誠表示認錯悔罪,充分體現其信任組織、依靠組織的連續性狀態。對于主動投案后又有潛逃,或者與其他涉案人員串供堵口、毀滅偽造證據,供述時避重就輕等逃避審查調查行為的,就屬于典型的“投而不誠”“先供后翻”情形,均不應認定為主動投案。四是內容要素。投案后需主動交代其涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪問題,這是主動投案的本質要求。同時,其主動交代的內容須包括主要事實,如主動交代的犯罪數額多于未交代的犯罪數額,或交代的違紀違法行為情節重于未交代的行為情節。如果無法區分主動交代與未主動交代的情節的嚴重程度,或者主動交代的數額與未主動交代的數額相當,不能認定主動交代。如果屬于“投小掩大”,即只交代次要問題,隱瞞主要違紀違法行為,或者以虛假情況掩蓋其真實違紀違法行為,或者只交代別人的違紀違法問題不交代本人的,都不能認定為主動投案、主動交代問題。

規范受理程序,防范辦案風險。從湖北的實踐看,應做好以下工作:一是規范受理部門。由于受理主動投案需要制作首次筆錄,且該筆錄將成為投案人是否可以適用寬大處理政策或自首情節的重要依據。因此,在條件允許時,盡可能由審查調查部門作為受理部門,或者由信訪舉報、案件監督管理、監督檢查等部門中具備審查調查工作經驗的同志負責受理接待。二是受理活動全面留痕,保留證據。黨員干部通過電話、所在單位負責人轉達等方式表達主動投案意愿的,應做好記錄,寫明時間、投案人、接待人、接待內容、回復意見。也可通知其書寫文字材料,寫明投案動機、主要問題、違紀款或贓款的去向等內容。三是快速研判處置。結合投案人交代問題的性質、金額、情節及其身體狀況,以及發生串供、安全等風險,快速研判處置。對于涉嫌違紀問題情節輕微,可能給予輕處分以下處理的,可以在批評教育后交其親友接回;涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪問題需要進一步核實,但情節較輕,投案人離開后不至于發生逃跑、自殺或毀滅證據情形的,可以安排“走讀式”談話;涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪問題嚴重,可能存在串供、安全等風險的,應果斷采取留置措施。四是做好風險防控。審慎選擇接待地點,注重談話方式,做好心理疏導,對未采取留置措施的要做好跟蹤回訪。

做好寬大處理政策與自首的紀法銜接。按照我國《刑法》規定,犯罪以后自動投案,如實供述自己的罪行的,是自首。但需要注意兩個問題,一是紀檢監察機關不能直接定性為自首。依據1998年最高人民法院《關于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》規定,“犯罪嫌疑人自動投案并如實供述自己的罪行后又翻供的,不能認定為自首;但在一審判決前又能如實供述的,應當認定為自首”。為防止投案人后期認罪態度可能發生變化,出現翻供現象,紀檢監察機關將其移送司法時不宜作出自首結論,僅需在《辦案經過》《起訴意見書》中實事求是表述被審查調查人的到案經過、認識態度。二是在移送檢察機關審查起訴時,需要一并提供相應證據材料,包括立案依據、首次詢問筆錄等,以便于庭審質證,由審判機關判斷其是否構成自首。

把握好寬大處理政策的具體適用方式。一是同時適用。當投案人同時交代其涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪的主要問題時,在法律文書中應客觀表述從輕或減輕情節。而在量紀時則可以直接適用從輕或減輕處理的規定。二是單獨適用,投案后僅主動交代違紀問題,未主動交代其涉罪問題,或者僅交代其涉罪問題,未主動交代違紀問題的,應當依據寬嚴相濟的原則,對其如實交代的部分,單獨適用寬大處理政策或者描述其具有主動到案、主動交代的量刑情節。

違紀違法黨員干部主動投案、主動交代問題,不僅有利于及時查處問題、節約辦案成本,也有利于通過寬大處理政策,教育挽救違紀違法的黨員干部。近年來,湖北省違紀違法黨員干部主動投案人數逐年增多。2019年上半年,主動投案的人數已超過90人。同時,政策感召也促使違紀違法黨員干部重拾對黨紀國法的敬畏?;聘允性筆諧?、市公安局原局長汪治懷被查處后,通過開展警示教育,宣傳政策法規,該市公安系統在20天內有7人主動投案。

(摘自《中國紀檢監察》雜志2019年第24期)

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